依ICC仲裁规则进行仲裁的说明
(Note to Parties and Arbitral Tribunals on the Conduct of
theArbitration under the ICC Rule of
Arbitration)（以下简称为“《说明》”） ，旨在为当事人和仲裁庭适用2012年1月1日起生效的《国际商会仲裁规则》（以下简称为“《规则》”）解决纠纷提供实践指引。
该说明以英语、法语、德语、葡萄牙语和西班牙语五种语言发布，共分九个主题119个小节，除了就《规则》中一些重要条款的具体适用予以说明以外，还涉及了仲裁管理秘书、增值税问题和《国际商会调解规则》等内容。
本文选取该程序说明涉及的几个重要问题，结合《规则》和其他ICC发布的程序指引进行阐述。
1. 就ICC仲裁院的决定说明理由
《说明》的第II部分D节就是否可以要求仲裁院对其做出的决定说明理由给予了规定。
依据《规则》第11-4）条，仲裁院关于仲裁员任命、确认、回避或替换的决定均为终局决定并不需披露理由，这可能导致当事人就仲裁员的任命和确定过程存在疑惑但却得不到回答和解释。
在2015年伦敦玛丽王后大学（QueenMary
London）国际仲裁学院与伟凯律师事务所（WHITE&CASE）合作发布的《2015国际仲裁调查-国际仲裁的完善与创新》报告中即显示，55%的调查受访者希望仲裁机构“在机构是如何指定仲裁员方面提升透明度”，50%的调查受访者希望仲裁机构“公布关于请求仲裁员回避的决定” 。
这也在一定程度上反映了当事人希望进一步了解仲裁院决定理由的期望。
面对此种需要，《说明》设专节就当事人如何向ICC仲裁院请求说明理由给予了指引，梳理如下。
所谓一致，当事人可以在其仲裁条款、审理范围书或是仲裁程序中的任何阶段达成合意，一致同意由仲裁院就决定的作出说明理由。
所谓要求，当事人必须在仲裁院作出某项决定之前提出出具理由的要求才可能被考虑；对于依据《规则》条启动的仲裁员替换之程序，当仲裁院依据《规则》15-3）条要求各方当事人提供书面评论时，当事人应在此阶段提出出具理由的要求。
第三，最终是接受还是拒绝当事人出具理由的请求，由仲裁院全权决定。
第四，若决定说明理由，仲裁院可能会酌情上调仲裁的管理费用，通常上调不超过5000美元。
值得注意的是，在仲裁院可能说明理由的几种决定中，并不包含仲裁院指定、任命或确认仲裁员或首席仲裁员的决定。
仲裁院仍有权考虑各种因素任命、确认仲裁员并不需披露理由。
另外，要求全体当事人一致同意，要求当事人在作出决定前表明要求，以及有可能上调管理费用的规定，促使了全体当事人去有计划地、审慎地考虑是否向仲裁院提出说明理由的请求。
再有，由于出具决定理由可能对当下的仲裁案件，乃至以后的机构仲裁案件产生影响，这也同样促使仲裁院更加全面地考虑案情，在其增加的服务内容得到一定补偿的条件下，谨慎地作出决定。
2. 关于仲裁庭组成的一些说明
关于《有关接受任命、有时间处理案件、具有中立性和独立性的声明》，《规则》第11-2）条已经明确：在获得任命或确认前，仲裁员候选人应签署一份《有关接受任命、有时间处理案件、具有中立性和独立性的声明》(ICCArbitrator
Statement of Acceptance, Availability, Impartiality
仲裁员候选人应向秘书处书面披露在当事人看来可能影响仲裁员独立性的任何事实或情形，以及任何可能导致对仲裁员中立性产生合理怀疑的情形。
另外，第11-3）条指出仲裁员作出此等披露的义务应贯彻仲裁程序始终。
《说明》的III-A节基本重申了《规则》中的上述原则，并进一步作出了细化的规定以指导实践。
例如，《说明》的第20小节列举了一些在当事人看来可能影响仲裁员中立性和独立性的情形，供仲裁员参考。
再如，《说明》的第25小节指明：仲裁员有义务付出必要的时间，尽可能地以勤勉、高效和快速的方式推进仲裁程序。
因此，仲裁员必须在《声明》中写明他们正在负责或进行的仲裁和诉讼案件，以及他们在这些案件中的职责（例如，是担任首席仲裁院员？
边裁？
还是当事人的代理律师？）。
ICC也在其网站上发布了《声明》的模板，其中仲裁员候选人需要勾选以确认其有时间处理案件，具有中立性和独立性，或是填写以披露信息，并且需要在《声明》后附的日历中标示出未来24个月内他已经预定出去的时间。
这些信息都将被纳入到仲裁院确认仲裁员的考量范围内。
《说明》III-B节是关于仲裁庭成员及其信息的公布(Publicationof Information Regarding
Arbitral
Tribunals)。
为了进一步提高仲裁程序的透明度和效率，ICC于2016年1月5日在其网站上公布了一项新举措，即所有2016年1月1日后受理的案件，ICC都将在网站上公布仲裁庭的相关信息。
依据《说明》的第31小节，当事人还有可能要求仲裁院就某个案件提供更多的信息。
不过，案件号，当事人以及律师的姓名是不会被公布 的 。
对于这项举措，《说明》第27小节阐明其目的是在不减损仲裁保密性的前提下提高仲裁程序的透明度，从而让当事人对仲裁程序的适当推进更有信心，同时也是为了保护仲裁程序免受不实和无妄的指责。
这里可能还有另外一个隐含的目的，即提供一个透视和监督仲裁效率的窗口，让外界能够通过审视仲裁员的表现，获得关于ICC仲裁程序时长和仲裁庭成员更替的信息，从而为其他潜在的仲裁程序使用者提供参考，这一点也体现在下面要介绍的《说明》关于调整仲裁员费用的规定中。
3. 仲裁程序的效率
仲裁程序效率的提升是近年来各大国际仲裁中心修订仲裁规则时的一个关注重点之一。
前文提及的《2015国际仲裁调查-国际仲裁的完善与创新》报告中即显示有65%的受访者表示希望仲裁机构公布仲裁程序的平均时长 。
2012年ICC《规则》的修订也不例外，《说明》在以下两个方面进一步强调了依《规则》管控仲裁程序时间和成本的重要性。
第一，《说明》IV-B节总结和重申了《规则》中如下的一些重要的时限：
4）程序终结：仲裁庭应在就裁决书中所需认定的事项进行最后一次开庭之后，或在当事人经授权就该等事项最后一次提交文件后（以发生在后者为准）尽快宣布程序终结（《规则》第27条）；
5）提交裁决书草案的日期：仲裁庭必须在宣布涉及该裁决的程序终结后尽快通知秘书处和当事人提交裁决书草案的日期（《规则》第27条）；
第二，《说明》明确了一些管控仲裁程序时间和成本的具体措施(TechniquesFor Controlling Time and
Costs)，这些措施主要涉及以下几个方面。
早在2007年，ICC即发布了关于《控制仲裁时间及成本的方法》的第一版报告，其中大量介绍了用于提升仲裁效率和控制成本的方法，供仲裁庭参考和采用。
在2009年启动的1998年ICC《仲裁规则》的修订工作中，有人建议将这些程序管理措施纳入至仲裁规则的正文中。
随后，2012年,
ICC发布了关于《控制仲裁时间及成本的方法》的第二版报告 ，并在2012年《规则》中加入了第22至第24条，以及浓缩了第二版报告内容的附件四。
至此，附件四以及第二版报告都可以被看做是《规则》的补充，帮助当事人及仲裁庭更加高效地管理和推进仲裁程序。
再有，《说明》IV-D节明确了ICC自2016年1月起实行的另一项新举措：即仲裁院有权依据仲裁庭提交仲裁裁决书草案的时间来确定仲裁员的报酬。
如前所述，依据《规则》第27条，仲裁庭必须在宣布涉及该裁决的程序终结后尽快通知秘书处和当事人提交裁决书草案的日期，这是2012年《规则》加入的真正不同于以往实践的创新之一 。
此外，《规则》附件三之第2-2）款已经明确：仲裁院在确定仲裁员报酬时，“应当考虑仲裁员的勤勉和效率、所花费的时间、程序进展速度、争议的复杂程度以及提交裁决书草案的及时性这些因素”。
也就是说，仲裁员若迟延提交仲裁裁决书草案，仲裁院有可能降低其报酬，但《规则》本身未对何为“提交裁决书草案的及时性”作出进一步的解释。
2016年1月5日，ICC发布公告，其内容不仅包括了前述有关“仲裁庭成员及其信息的公布”的新举措，还进一步明确了仲裁庭不正当迟延提交仲裁裁决书草案对其报酬的具体影响（CostConsequences
For Unjustified Delays in Submitting Award） 。
在该起算点之后，独任仲裁员应当在两个月内、三人仲裁庭应当在三个月内提交仲裁裁决书草案。
若仲裁员（庭）未能在上述时间内提交裁决书草案，仲裁院可以按一定标准降低仲裁员报酬，除非迟延是由非归因于仲裁员的因素或意外情形导致。
此外，仲裁院仍有权采取其他措施，例如替换一名或多名仲裁员等。
相反的，根据《说明》第44小节，如果仲裁庭迅速地推进仲裁程序，仲裁院有可能会酌情提高仲裁员的报酬。
借助以上措施，先公布仲裁庭成员及其信息，再将仲裁程序的速度与仲裁员报酬联系起来，无疑是向仲裁员明确传达了一个信号，即“不正当的迟延是不能被容忍的” 。
同时，这项措施也给仲裁员提供了外部监督和激励，即高效推进程序是有可能被奖励和被潜在当事人注意到的。
第三，《说明》IV-F部分提及了ICC提供给仲裁员的《裁决书撰写清单》(ICCAward
Checklist) 。
依据《说明》第49小节，该裁决书撰写清单旨在提供给仲裁员一个指引，帮助他们更好地完成工作，而非一个穷尽列举的、强制使用的、有约束力的文件（theChecklist…
not an exhaustive, mandatory or otherwise binding
document）。
仲裁院仍可依据《规则》第33条核阅裁决书并提请仲裁庭注意清单中未提及的事项。
ICC已在其网站的实务指引、表格以及清单（Practice
notes, forms,
checklists）栏目下公布了三份清单，分别用于撰写一般裁决书、更正与解释裁决书和撰写紧急仲裁员的裁令。
Secretaries)
归纳说来，ICC仲裁案件的仲裁庭管理秘书或其他辅助人员（统称为“仲裁管理秘书”）为外聘，大多用于辅助三人仲裁庭的工作（独任仲裁庭也可聘任仲裁管理秘书）；他们可以在仲裁程序的任何阶段接受任命并参与仲裁程序。
仲裁管理秘书和仲裁员适用同样的关于独立性和公正性的标准，因此ICC的工作人员是不可以担任仲裁管理秘书的。
在具体案件中，若仲裁庭认为有必要聘请仲裁管理秘书，仲裁庭应征求当事人的意见，并发送给当事人拟聘请秘书的简历、其独立性及公正性的声明等文件。
仲裁庭必须告知当事人，他们有权拒绝仲裁庭聘请管理秘书的提议，若当事人拒绝聘请，仲裁庭必须尊重当事人的决定。
仲裁管理秘书的职责仅限于辅助仲裁庭的工作，比如转交文件、整理案卷、预定开庭时间和场地、参与庭审、会议及合议、记录、计时、参与法律研究、校对文件等工作。
仲裁庭负责指派和监督仲裁管理秘书的工作，但其不得赋予仲裁管理秘书任何的决策职能，也不得让仲裁管理秘书代为履行任何仲裁员的基本义务。
正因为仲裁管理秘书是为辅助仲裁庭而聘请，其报酬也应从仲裁庭的报酬中支付，仲裁庭不得以任何形式与当事人协商共同分担仲裁管理秘书的费用。
因此，聘请仲裁管理秘书并不会使得仲裁的总费用提高，这也打消了当事人在决定是否聘请仲裁管理秘书时有关费用的疑虑。
也就是说，若当事人拒绝外聘仲裁管理秘书，其更可能是由于在仲裁保密性、公正性和独立性方面有所顾虑，仲裁庭应当尊重当事人的决定。
根据ICC网站2016年5月11日发布的信息，2015年共有801件案件提交ICC仲裁，新受理案件的平均争议额达到8400万美元，截止2015年年底正在进行的案件总争议额达到2860亿美元。
2015年新受理案件的当事人来自133个国家和地区，而来自中国的当事人数量也有显著提升 。
ICC驻上海办事处已完成其机构设立批准及登记手续，标志着ICC这个具有重要影响力的国际仲裁机构已成功入驻上海自贸试验区，入驻中国。
因此，了解ICC仲裁规则及其适用下的仲裁程序还是十分必要的。
《说明》的发布旨在阐明2012年ICC《仲裁规则》的适用，除了以上提及的内容外，《说明》还涉及仲裁费预付金、仲裁费用的决定、仲裁开支、仲裁院核阅裁决书、审理范围书及裁决书原件的提供、增值税问题和《国际商会调解规则》等内容。
此外，《说明》中明确的一系列新举措，例如就ICC仲裁院的决定说明理由，公布仲裁庭成员及其信息，以及依据仲裁庭提交仲裁裁决书草案的时间来确定仲裁员的报酬等等，也意在进一步提高ICC仲裁的效率与透明度，从而提升当事人选择ICC仲裁规则进行仲裁的信心。
相信这些新举措的实施将催生出更多有价值的资料与案例，帮助仲裁实务及研究者更好地了解ICC仲裁程序。