我国中央与地方政府间利益关系探析基于内蒙古新丰电厂事件的个案研究
北京大学硕士研究生学位论文摘要中央与地方关系一直以来都是学界研究的热点问题。
从本质上来看，中央与地方关系是中央政府所代表的国家利益与地方政府代表的地方利益的之间的关系，亦即全局利益与局部利益之间的关系，二者之间必然存在矛盾，因此，中央与地方政府间的利益对弈也就不可避免的存在。
在现实政治生活中，这种利益对弈主要以中央与地方政府间的政策对弈为外...
在现实政治生活中，这种利益对弈主要以中央与地方政府间的政策对弈为外在表象，尤其在中央政策的执行和宏观调控措施的落实环节上表现得淋漓尽致。
为使研究更有针对性，本文选取内蒙古新丰电厂事件为个案进行分析，提出中央与地方政府之间存在不同的利益诉求，而自转型期以来我国中央政府不断地向地方政府分权让利的行为则进一步促使地方政府成为独立的利益主体，地方政府拥有了相应的权力和资源，并随即与中央政府展开利益对弈。
自此，中央与地方政府之间不再是单纯的行政隶属关系，而是带有相当程度的对弈主体的关系，其各自所代表的全局利益与局部利益的矛盾和摩擦，是导致中央与地方政府间利益对弈的根源。
同时，现行的以GDP为核心的政绩考核体制、地方政府的企业化倾向以及中央政府的非均衡对待，都构成了地方政府在与中央进行利益对弈时铤而走险、阳奉阴违的动力。
处理中央与地方政府之间利益对弈的对策在于在中央与地方政府之间建立一种利益协调和平衡机制。
通过进一步完善分税制改革，建立面向市场的公共财政体制来明确划分中央与地方政府之间的财权与事权，并适当考虑赋予地方政府一定的征税权，以利于地方政府将预算外收入纳入到预算管理中来；同时通过地方政府与社会、市场和企业的分权来转变地方政府职能；确立以可持续发展为核心的政绩考核机制；通过中央政府均衡对待各地方政府以及建立相应的利益补偿机制来促进中央与地方政府间利益的动态协调，从而最终实现中央与地方政府间利益关系的和谐发展。
关键词：中央与地方关系利益对弈根源对策
北京大学硕士研究生学位论文Theanal ysi sof i nterest rel ati on betw een thecentral and l ocalgovernm ents_。
· · _-。
· · ——take the i nci dent of the InnerM ongol i a Xi nFengPow er Pl ant as a caseChenW anm eng( Pol i ti cal Theory)D i rectedbyW eiM i ngkangAbstract：The research on therel ati onshi pbetw een the central and l ocalgovernm entsi sveryhot i n academ e al l theti m e．Essenti al l y speaki ng，therel ati onshi pbetw een the central and l ocal governm enti nterest betw een the centralgovernm ent，w ho representsthe nati onal i nteresti s the rel ati on ofi ndeed and the l ocalgovernm ents，w ho represent l ocal i nterest i ndeed．Asthi s rel ati on i s therel ati onshi pbetw een overal l andparti ali nterests i nnature，there w i l l be an i nherent contradi cti on．Accordi ngl y, the gam ebetw een thecentral and l ocalgovernm entsw i l li nevi tabl y exi st，andi tperform sas thegam i ngofpol i ci esi n the real pol i ti cs．Especi al l yi n thei m pl em entati onofcentralpol i ci esand m acro-controlm ea鹤ul "es，i ti sful l yem bodi ed．To enabl e the research m oretargeted，I choose the i nci dent of the InnerM ongol i a Xi nFengPow er Pl ant as a case to take theem pi ri cal anal ysi s．Inthi spaper, I pomout that tw o factorsprom ptedl ocal governm entsbecom ei ndependenti nterest subj ects，one of them i s thepursui tfordi fferenti nterests betw een central and l ocal governm ents，and the otheri s thedecentral i zati on i n theperi odof econom i cal and soci al transform ati on．Atterthat，thel ocal governm ents acqui rethecorrespondi ng pow erand resources．The central governm entand the l ocalgovernm entsnol ongerm ai ntai n w hati s cal l ed thesi m pl eadm i ni strati vesuperi or-subordi nate rel ati onshi p．Instead，agam e rel ati onshi phas devel opedbetw een them ．ne root of thegam ei s the confl i cti on and fri cti on betw een overal lrel ati onshi pregi onal i nterest，theycause the i nterest gam e．M eanw hi l e，i ntheexi sti ngi nterest and，
北京大学硕士研究生学位论文perform anceeval uati onsystemai m ed at l ocalgovernm ents，the grow thofG D P i s thekey i ndi cator, w i ththe l ocal governm entbusi nessori entati on，and the centralgovernm ent’ Snon-bal ancedtreatm ent，al lof thi sexpl ai n w hyl ocalgovem m ents pl aya doubl e faceduri ngthe m terestgam ebetw een thecentral and l ocalgovernm ents．To dealw i th thi si nterest gam e，w e shoul d establ i sh a m echani sm tocoordi nate and bal ance the i nterest。
砀e m echani smshoul d contai n thefurtheri m provem entof the taxsystem ，establ i shi nga m arket-ori entedsystemofpubl i cfi nance to di vi de theauthori tyi n fi scal and adm i ni strati veandl ocalaffaks betw eencentralgovem m entscl earl y,gi vi ngl ocalgovernm entstheri ght to tax w i l l benefi t the l ocal governm entsw i l lextrabudgetaryi ncom ei ntothebudgetm anagem ent，changi ngthel ocalgovem m ents’functi ons throughthedecentral i zati onam ongthel ocalgovernm ents，thesoci etyand theenterpri ses，andestabl i shi ngthesustai nabl edevel opm entas thekeyi ndi cator i n theperform anceeval uati onsystem ．W eshoul d al so establ i sh the m echani sm s to bal ance andcom pensatethe i nterest betw een the central and l ocal govem m ents to prom otetherel ati onshi pbetw een the central and l ocal governm ents keepi ng dynam i cbal anci ng，w hi chw i l lul ti m atel yachi eve thedevel opm entof therel ati onshi pbetw eenthe central and l ocalgovernm entsi n aharm oni ous m anner．Keyw ords：therel ati onshi pbetw eencentral and l ocalgovernm entsi nterestgam erootcounterm easures3
322．中央政府向地方政府分权让利，赋予其更大的财权与事权⋯⋯⋯⋯⋯323．地方政府成为独立的利益主体⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 34( 三) 以G DP为核心的政绩考核体制⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 一34( 四) 地方政府的企业化倾向及中央政府的非均衡对待⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 36六、对策：建立中央与地方政府间的利益协调机制⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 37( 一) 完善分税制改革，建立面向市场的公共财政体制⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 37( --) 转变地方政府职能⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ．．38( 三) 建立可持续发展的政绩考核体系⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ．39( 四) 中央政府的均衡对待及建立地方利益补偿机制⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ 40( 五) 总结与思考⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ．41参考文献⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ⋯ ．424
然而中央与地方关系问题包括的内容颇多，涉及领域颇深：从法律和制度的形式上看，中央与地方关系主要体现为权力关系和职能关系：从国家结构形式角度来看，中央与地方关系是中央与各级地方政府之间结构性关系在现实政治生活中的具体体现；从政治发展史的角度来看，中央与地方关系受到该国家历史上分权或集权传统的影响⋯⋯此外，就中央与地方关系本身而言，由于其包含中央与地方的经济关系、政治关系、法律关系等等，因而也是一个多层面，多角度的体系。
仅凭区区一篇论文，是无论如何也难以承载和驾驭如此宏大的题目的。
然而，分析中央和地方关系并非一定要从宏观的研究视角入手，一般来讲，在任何国家，中央政府都是国家利益的代表者，而地方政府则是地方利益的代表者。
因此，中央与地方关系实质上就是国家利益与地方利益的关系，不论中央与地方关系的形式如何，其实质都是如此1。
既然有利益，就不可避免地有矛盾和冲突，有合作和对弈——林尚立在《国内政府间关系》一书中曾指出：“ 从阶级观点看，国家利益是一个国家的统治阶级的根本利益或共同利益，而地方利益则是一个地方的特殊利益。
从国家结构的角度看，国家利益是一个国家的整体利益，而地方利益则是一个国家的局部利益。
因此，不论从哪个角度讲，中央与地方关系都是一个矛盾体。
它一方面是国家的根本利益与特殊利益的矛盾，而另一方面又是国家的整体利益与地方的局部利益的矛盾” z。
在中央与地方利益关系中，既包括中央与地方在谋求共同利益最大化的目标下进行合作，又包括中央与地方政府为实现不同的利益目标而进行的对弈。
在这之中，中央与地方政府之间的利益对弈因体现了二者的利益冲突从而更具有典型性和代表性。
作为不同的利益主体，地方政府与中央政府之间的利益差别以及基于此种基础之上利益对弈在政策的制定、执行和评估等过程中展现得淋漓尽致。
因此，围绕中央政府与地方政府在政策过程中的利益对弈问题，以中央政府与地方政府之间的利益关系为切入点分析中央与地方关系，从中央与地方政府间的利益对弈入手对中央与地方政府间的利益关系进行研究，既能够抓住主要矛盾1薄贵利：‘ 中央与地方关系研究>，第10页。
2林尚立：‘ 国内政府问关系’ ，
北京大学硕士研究生学位论文的核心问题，又能确保在有限的篇幅内将这一问题阐释清楚。
二、文献综述及研究方法( 一) 关于中央与地方关系的研究综述3众多国内的学者都对中央与地方政府间的关系进行过深入的研究，相关学术著作和论文数量也十分可观。
也有不少学者对各家之言曾经做过梳理工作，笔者综合前人的研究成果，将其进行归纳和梳理，做一简述。
在对中央与地方关系的研究中，国内外许多学者从中央与地方的关系模式入手，以权力在中央和地方的划分为主要关注对象，对各国在处理中央与地方关系的实践进行总结并提出相应理论。
在这一方面，国外学者的研究较早，针对现代化过程中不断产生的中央与地方矛盾问题，提出了形形色色的理论观点。
早在1851年，英国法学家史密斯就出版了《地方自治与中央集权》一书，提出了中央集权与地方自治不能偏颇的“ 史密斯主义"。