

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) является независимой федеральной агентством, ответственным за регулирование рынков капитала в Соединённых Штатах Америки. Когда возникает подозрение на нарушение законов о ценных бумагах и секуритизации, SEC приступает к расследованию с целью установления фактов и выявления виновников. В первую очередь под подозрением могут находиться лица или организации, которые имеют доступ к конфиденциальной информации или участвуют в операциях с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами не соответствующим правилам. Это может включать дилеров торговли на фондовых биржах, менеджеров публичных компаний, банковские работники и другие профессиональные участники рынка капитала. Однако это не обязательно значительное число людей: часто SEC проводит расследования против нескольких человек одновременно из